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    【明律師法律餐】陳瑞華:企業法律風險與刑事合規業務

    來源:網絡作者:陳瑞華時間:2018-01-31

    陳瑞華

    非常榮幸受邀參加“第三屆國浩民商事爭議解決論壇”。今天論壇的主題是民商事爭議解決,在座的各位幾乎都是做民商事訴訟或非訴業務的律師,而我作為一個刑事訴訟領域的教授,想和大家談一談刑事合規的問題。

    一、企業法律風險

    中國的律師業發展到今天,宏觀上看,可謂百花齊放、百家爭鳴,涌現了許多實力不凡的律師機構。但大家是否知道一個企業老總內心深處最大的憂慮是什么?是刑事訴訟??梢哉f,企業從誕生、發展,到破產,每一步都可能觸犯一系列的罪名。通常而言,一個企業做到了一定程度,積累了一定財富,擁有了一定地位,一般的民事訴訟乃至行政處罰都不至于使其傷筋動骨。但是,一場刑事訴訟,卻可能使其事業歸零、企業徹底消亡,乃至家庭悲劇的發生。

     

    在最近發生的一起案件中,當事人創業二十多年,鼎盛時期有三十多個企業,但因為涉嫌黑社會犯罪,相關資產被查處。雖然最終得到了國家賠償,但這個企業還是垮掉了。如果說對于自然人是通過死刑剝奪其生命,那么對于企業而言一場刑事訴訟就足以判處其死刑。所以現在許多企業家,包括國企、民企、外資企業,甚至是世界五百強駐華辦事處的負責人,普遍的擔憂是,什么時候因觸犯法律而受到刑事指控。

     

    簡單羅列一下近兩年接觸的案例,公司可能涉及的罪名,有單位行賄,污染環境,騙取貸款,非法經營,國有公司、企業、事業單位人員失職,生產銷售偽劣產品,虛報注冊資本,合同詐騙,集資詐騙等等。刑法分則第三章破壞社會主義市場經濟秩序罪,一共有八節,每一節都超過十個罪名,加在一起一百個以上的罪名,幾乎都涉及單位犯罪。這幾年還出現了大量的商業賄賂犯罪,包括非國家工作人員受賄、對非國家工作人員行賄、單位受賄、單位行賄等。

     

    坦率地說,中國的刑事辯護律師在為自然人辯護時可以說是超一流的。但當企業涉嫌犯罪或遇到法律風險時,普通的刑辯律師就會顯現出三方面的局限性:一是知識體系欠缺;二是人才儲備不夠;三是他們沒有律所品牌支撐。所以單位涉嫌犯罪時,為自然人辯護的刑辯律師往往沒有能力接盤,而許多品牌律所卻并未把刑事辯護放在足夠重要的位置上,致使大量相關業務流失。

    二、刑事合規業務的興起

    刑事業務最大的優勢不是訴訟,而是非訴業務——合規業務。下面我給各位大體說一說合規的脈絡。

     

    合規業務是什么?很多人對此存在誤會,認為僅是內部合規,而我要談的合規是外部合規。所謂外部合規就是為企業提供一項法律服務,幫助企業發現、診斷法律風險,提供防范風險的方案,遇到風險時提供化解風險的途徑、方法。

     

    每個企業都有法務部或合規部,他們也能做合規,但長期以來,公司內部的合規部門并不獨立,它受制于董事會,在公司中的地位不高。所以我們今天講的合規,是律師事務所為公司提供的合規法律服務。

     

    什么叫合規?第一,合乎國家法律規定;第二,合乎公司內部的章程規則;第三,符合公司經營中的商業倫理。

     

    合規從哪里來?合規來自西方,是一個舶來品。一般認為,1977年美國頒布《反海外腐敗法》是合規產生的標志。美國對企業海外投資中商業受賄的規定非常嚴格,動輒達上百億的罰款,所以在上個世紀70年代末,美國到海外投資的企業紛紛建立起了合規部門。目前美國的合規不是解決美國本國的問題,主要是解決美國企業到海外投資有沒有向當地行賄的問題。在美國的推動下,聯合國制定了反腐敗國際公約,把合規作為反腐敗的一項重要內容。2010年,英國頒布了有史以來最嚴厲的《反賄賂法》,加強對英國到海外投資企業商業合規行為的監查。

     

    中國政府也意識到了這個問題,并于2013年對葛蘭素史克(中國)投資有限公司啟動了第一次合規調查,由公安部領導,證監會介入,最后交由湖南省公安廳辦理。2014年長沙中院開庭審理,最后以單位行賄罪認定該單位及相關被告人構成犯罪,并給予了刑事處罰。

     

    合規的內容是什么?狹義的合規是反商業賄賂合規,也就是為公司在反商業賄賂方面提供合規的法律服務。廣義的合規是對法律風險的合規。

     

    廣義的合規也有兩種分類方法,一種是根據公司運營的營業范圍進行合規。另一種分類,就是根據國家法律的分類將其分解成合規的咨詢和日常的合規管理,這其中包括合同合規、公司規章制度合規、行政合規和刑事合規等等。這里的刑事合規,就是防范企業刑事訴訟的法律風險,規范其經營活動,以避免受到刑事追究,最大限度地減少損失。

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    三、刑事合規業務的內容

    刑事合規業務中的內容很多,目前它主要包括一般刑事合規、特定問題刑事合規和刑事調查的應對。值得注意的是,這三項都發生在立案偵查啟動之前,我們把合規稱之為體檢業務,把辯護叫治療服務。醫療行業發展的一個必然規律是體檢先于治療、診斷重于手術,法律服務業中的合規業務也如此。


    (一)一般刑事合規       

    首先來看刑事合規的第一個要素——一般性刑事合規。一般性刑事合規是什么?就是在沒有遇到具體法律風險的前提下,律師為企業提供常態化的日常性合規法律服務。

     

    一般意義上的刑事合規,包括以下幾個方面:一是重大決策交易行為的審查把關。這就等于企業每一步的經營、投資、并購都得有律師的身影,每一步都得看有沒有刑事法律風險;二是完善規章制度,堵塞漏洞,防止出現商業賄賂、偷稅、侵犯知識產權等常見的法律風險。建章立制是合規的一項日常性的服務;三是提供合規咨詢、報告和授課服務,建立合規文化。


    (二)特定問題的合規

    特定問題的刑事合規,是指風險即將到來,有大量的跡象表明公司或者公司的高管即將面臨刑事風險,包括公司的高管被限制出境、公司內部中層或者一般員工被立案偵查、公司高級管理人員開始配合調查等等。這都是風險來臨的標志,預示著特定案件、特定罪名、特定問題的刑事風險即將爆發。

       

    特定問題的刑事合規,包括以下三方面內容:一是刑事法律風險的診斷;二是提供防范風險的方案;三是提出進一步完善規章制度,堵塞漏洞的建議。


    (三)刑事調查的應對

    刑事合規到了最后一步,就是刑事調查的應對。在此過程中,面臨調查的公司高管,由于缺乏對相關政策法規以及有關調查程序的了解,難免會出現一些不良情緒,這就需要律師引導他們如何配合相關國家機關的調查。

       

    刑事調查的應對主要有以下幾個要素:一是幫助當事人了解涉嫌罪名的構成要件、罪與非罪的界限;二是充分講解訴訟流程、證據規則;三是告訴他們如何面對違法調查。最后,在接受調查時,一定要把證明自己無罪的證據進行充分的收集保全。

    、刑事合規業務的擴展

    目前在我國,無論是刑事合規,還是普通合規,大都局限在跨國企業。因為這些跨國企業在本國有合規的文化、合規的慣例。而在我國,合規業務之所以開展緩慢,無外乎以下三個因素:一是人情,事情發生后,許多人寧愿找關系,不愿意找律師;二是對律師不信任;三是我們律師本身存在的執業和專業短板。

     

    未來的合規,除了要面臨本土公司,還要面臨外國到中國投資的企業和中國到外國投資的企業。此外還有許多中間地帶有待開發,比如中國的國有企業、民營企業、合資企業等等??梢詳嘌?,未來的合規業務將是前途無量的。

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    張文明律師

    北京市盈科(廣州)律師事務所

    經濟職務犯罪刑事部主任、高級合伙人


    廣東省法學會犯罪學研究會理事

    廣東省律師協會刑事法律專業委員會委員

    華南農業大學法學院兼職導師

    河南省政府駐廣州辦事處首席、常年法律顧問

    廣州市河南商會法律委員會常務副主任

    廣東省焦作商會法律委員會主任

    全國黨建聯盟網站廣州市天河區委智慧黨建顧問律師

    廣州市天河區政府調解委員會專家委員

    中國商會聯盟雜志常年法律顧問


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